摩根大通做庄门"扩散" 其他市场和金融公司受波及

CNBC引证内部人士称,美国检查官和监管部门现阶段正扩张对摩根大通贵重金属控制案的调研,调研范畴早已扩张到英国的别的销售市场和金融投资公司。


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截至发稿,英国货品商品期货联合会(CFTC)和美国司法部并未回应《每日经济》新闻记者的置评恳求。

2008年5多月刚开始诈骗个人行为

美国司法部星期一表达,摩根大通全世界贵重金属单位责任人、45岁的麦克尔·诺瓦克(Michael Nowak)和另一个几名交易员不法控制金子、白银、白金和钯价钱。一名知情人人员说,诺瓦克上月就已被摩根大通分配公休。

检方表达,星期一起诉的3名摩根大通交易员根据电子邮箱和电話向买卖内场艺人经纪人传出欺诈性订单信息。检方称,她们用这种方式可以给自己和摩根大通造就数百万美元的买卖盈利,并给买卖敌人导致数百万美元的损害。

检方还称,3人的诈骗个人行为起源于摩根大通2008年5月回收贝尔斯登以前,在那一次回收后,摩根大通的经营规模也越来越更大。检方称,在其中一位全名是飞人乔丹的交易员在瑞士信贷集团公司(瑞信)任职期也参加了大概6六个月的操纵股价个人行为,但瑞信回绝置评。

先前,英国检方在对摩根大通控制贵金属市场的调研中还出現了出现异常的心态变化,称该行贵重金属单位是摩根大通內部运营了近10年的违法犯罪公司。检方说,在本次的贵金属市场控制案中,有十几人参加了这一诡计。在其中两个人早已投案自首,并已经与中国政府协作。

CNBC最新消息的报导中称,因为接到了因诈骗有关的控告而遭受盘查的交易员的信息内容,英国检方扩张了对摩根大通案的调研范畴。

或提升每人必备帮助调研和提起诉讼

据了解,此项已经扩张的调研由美国司法部和CFTC带头,现阶段已经再次查证控制美国市场的本人和企业。

因为调研的范畴扩张,司法部门的刑事案件诈骗单位期待提升附加的工作人员到目前的调研精英团队,进而帮助调研和提起诉讼案子。

一般 而言,蒙骗是交易员对期货交易或个股提交订单或售出全过程中造成的,目地是在订单信息实行前撤销合作。这一个人行为的目地是危害期权合约或个股的价钱,使事先存有的交易头寸获益。

了解这种实际操作方式的人员表达,因为司法部门在內部搜集和剖析的买卖统计数据的方法有一定的发展,检查官们如今能够更非常容易地鉴别因涉嫌诈骗的个人行为。

接纳CNBC访谈的内部人士表达,检方已经运用因涉嫌蒙骗的信息内容来搜集对于交易员的附加直接证据,假如有正当性的原因,她们还会就这3名交易员和别人的个人行为明确提出盘查。

到目前为止,随之联邦政府检查官对相近个人行为愈来愈关心,过去5半年度,她们早已对19名被上诉人提到了一共13起起诉。在这里19名被上诉人中,有8人早已投案自首,有7人还要与控告抗争并等候开庭。

我觉得,在摩根大通3名贵重金属交易员在本地時间星期一起诉后,联邦政府助理员总检察长赖恩·本茨科夫斯基(Brian Benczkowski)就表达,司法部门的调研都还没完毕。他表达:“人们的调研已经开展中,人们将跟随客观事实,不论是这里,還是在一切别的金融机构的公司办公室,還是在金融企业的高层住宅。”

《每日经济》新闻记者还留意到,除开检方外,英国承担管控商品期货和股指期货销售市场的单独组织CFTC也始终在提高自身的数据统计分析工作能力,进而检验销售市场中的蒙骗和别的异常主题活动。


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