暂停交易权限3个月 这家期货龙头遭重罚

个股期权业务流程受欢迎身后,又一间期货公司违反规定遭罚!

前不久,上海证券交易所下达《有关对银河期货有限责任公司给予纪律处分的决策》。认定书显示信息,银河期货在证劵现货交易经纪业务管理方法、投资人适度性管理方法和程序交易管理方法等层面存有违规操作。


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最后,上海证券交易所决策对银河期货给予中止个股期权经纪业务(仅限于增加顾客)有关买卖管理权限3六个月的纪律处分,即自2019年9月12日至2019年12月11日银河期货不可接纳增加顾客授权委托开展股票期权交易。

特别注意的是,2019年2月,新湖期货也因个股期权业务流程违反规定被上海证券交易所中止个股期权增加经纪业务3六个月。

截止8月末,银河期货个股期权经纪业务近年来总计交易量占之比5.851%,升高至商品期货制造行业第一。

三问题违反规定被中止买卖管理权限3六个月

从上海证券交易所下达的处罚决定书看来,银河期货在证劵现货交易经纪业务管理方法、投资人适度性管理方法和程序交易管理方法等3个层面存有多选违规操作。

首位,在证劵现货交易经纪业务管理工作,存有监控器对策比较严重缺少、未将现券经纪业务操纵在要求范畴、没按规定特定专业证劵现货交易管理方法单位及未制订有关管理方案等状况。

依据企业出示的顾客买卖水流,2018年5月7日,顾客叶某(帐户号:A36498****)根据银河期货出示的飞创API插口开展了1339次证劵现货交易经常申请及撒单;顾客星辰某(帐户号:B88125****)应用银河期货出示的飞创API插口开展现货交易程序交易。因为银河期货未建立完善的视频监控系统,造成未及时处理所述顾客证劵现货交易经常报撒单及程序交易个人行为。

一起,星空期货经纪顾客的64个程序交易帐户均可开展与个股期权备兑买入及行权不相干的证劵现货市场,显著不符企业可进行证劵现货交易经纪业务范畴的规定。

除此之外,银河期货没按规定特定专业的证劵现货交易管理方法单位,也未创建有关视频监控系统管理方案。

其次,在投资人适度性管理工作,关键有3个难题,一要投资人材料多头管理,一部分投资人材料缺少;二是,没按规定对股指期权持股额度开展操纵;三是,未动态性评定和不断掌握顾客状况。2017-2018年,银河期货仅进行个股期权顾客动态性评定及追踪电话回访10户,远低于2015-2016年企业个股期权已银行开户顾客总数。

最后,在程序交易管理工作,程序流程连接和验证管理方法存有系统漏洞,未执行相对前端开发操纵和预防买卖风险性岗位职责。

最后,上海证券交易所对银河期货做出了纪律处分决策,给予中止个股期权经纪业务(仅限于增加顾客)有关买卖管理权限3六个月,即自2019年9月12日至2019年12月11日不可接纳增加顾客授权委托开展股票期权交易。

股指期货销售市场受欢迎,证券公司期货公司竞相使力

近年来,随之上证指数50ETF股指期货的持仓成本和交易量屡再创新高,股指期货业务流程持续受欢迎,非常是每天192倍的暴富神话传说,完全释放这一销售市场,许多证券公司和期货公司均在股指期货经纪业务上使力。

目前为止,现有85家证劵公司、25家期货公司启用个股期权经纪业务买卖管理权限,60家证劵公司启用个股期权直营业务流程买卖管理权限,10家证劵公司为50ETF股指期货主做市商,4家证劵公司为50ETF股指期货通常做市商。

截止8月末,上证指数50ETF股指期货投资人帐户数量为387679户(经纪业务顾客帐户数量为387501户)。8月增加经纪业务顾客帐户数8243户。

就期货公司来讲,2019年8月银河期货的个股期权交易量占市场占有率达到5.431%,近年来总计交易量为5.851%,升到制造行业首位,取得成功跨越上年的制造行业首位鲁证期货,鲁证2019年总计交易量占市场占有率4.358%,降到制造行业其次。

除此之外,8月银河期货本月增加顾客总数占市场占有率0.255%,在行业排名其次,仅次方正中期。

制造行业人员表达,银河期货做为期货公司个股期权业务流程的水龙头,本次却被发觉多选违反规定,令销售市场忧虑。

而早就在2019年2月,新湖期货也因个股期权业务流程违反规定被上海证券交易所中止个股期权增加经纪业务3六个月。

2018年,期货公司也是违反规定惩罚的关键另一半,上海证券交易所2018年共对3家期货公司采用自我约束管控对策、纪律处分等管控对策,维护保养股指期货交易市场纪律。显而易见,期货公司的个股期权业务流程层面仍然存有许多难题。

除此之外,因为50ETF股指期货的门坎为50万余元,随之50ETF股指期货销售市场的受欢迎,有一部分投资人达不上银行开户门坎继而运用股票配资帐户蹭热点,风险性最该警醒。


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